遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳 遼寧省統(tǒng)計局關(guān)于開展建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管工作的通知

遼住建〔2019〕13號

各市建委、統(tǒng)計局，建筑業(yè)企業(yè)：

為規(guī)范我省建筑市場主體行為，促進建筑市場誠信體系建設(shè)，建立和維護公平競爭、規(guī)范有序的建筑市場秩序，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第22號）、《關(guān)于加強建筑市場資質(zhì)資格動態(tài)監(jiān)管完善企業(yè)和人員清出缺席的指導(dǎo)意見》（建市〔2010〕128號）、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳等關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域**技術(shù)人員職業(yè)資格“掛證”等違法違規(guī)行為專項整治的通知》（建辦市〔2018〕57號）等要求，同時為切實做好建筑業(yè)企業(yè)入庫納統(tǒng)，確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)客觀真實地反映全省經(jīng)濟發(fā)展實際，按照《關(guān)于切實做好2018年年度和2019年月度調(diào)查單位入庫納統(tǒng)工作的通知》（遼統(tǒng)協(xié)調(diào)辦字〔2018〕5號）要求，決定在全省開展建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、監(jiān)管范圍

在我省轄區(qū)范圍內(nèi)取得營業(yè)執(zhí)照和建筑業(yè)企業(yè)從業(yè)資質(zhì)證書的法人單位（國務(wù)院國有資產(chǎn)管理部門直接監(jiān)管的建筑業(yè)企業(yè)及其下屬一層級的企業(yè)中沒有省、市審批資質(zhì)的企業(yè)除外），其中于2018年8月30日前取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的為本次動態(tài)監(jiān)管對象，9月1日之后取得資質(zhì)的僅需填報附件1。

二、監(jiān)管方式

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管采取企業(yè)自查、信息系統(tǒng)核查及實地核查相結(jié)合的方式。

企業(yè)自查是指建筑業(yè)企業(yè)對照《施工總承包企業(yè)特級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2007〕72號）、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建市〔2014〕159號）（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)”）以及執(zhí)行統(tǒng)計報表制度情況進行自檢并承擔(dān)相應(yīng)法律后果。

信息系統(tǒng)核查是指建設(shè)行政主管部門使用全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺、遼寧省建筑施工企業(yè)管理信息系統(tǒng)等監(jiān)管平臺中的企業(yè)信息與人員信息進行比對，是否滿足相關(guān)核查標(biāo)準(zhǔn)；統(tǒng)計部門核查符合統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)是否納入統(tǒng)計調(diào)查名錄庫。

實地核查是指各級建設(shè)行政主管部門到企業(yè)的辦公地點或者要求企業(yè)到指定地點，對企業(yè)資質(zhì)達(dá)標(biāo)情況進行現(xiàn)場核查。各級統(tǒng)計部門對企業(yè)報送統(tǒng)計報表情況進行現(xiàn)場核查。

各級建設(shè)行政主管部門和各級統(tǒng)計部門應(yīng)將有下列情形之一的企業(yè)作為實地核查的重點對象：

• 1.符合統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)但未納入統(tǒng)計調(diào)查名錄庫，未按時報送統(tǒng)計報表，報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)時存在弄虛作假行為，進入點調(diào)系統(tǒng)但報送點調(diào)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計數(shù)據(jù)不一致的；

• 一年內(nèi)發(fā)生過較大以上質(zhì)量安全事故或發(fā)生過兩起以上一般質(zhì)量安全事故的；

• 資質(zhì)申請時存在弄虛作假行為的；

• 存在買賣租借資格（注冊）證書等“掛證”違法違規(guī)行為的；

• 無安全生產(chǎn)許可證或過期未辦理延續(xù)的；

• 在市場檢查中有圍標(biāo)、串標(biāo)、轉(zhuǎn)包、掛靠等不良行為的；

• 有拖欠農(nóng)民工工資行為的；

• 被投訴舉報的；

• 有嚴(yán)重失信行為或其它違法違規(guī)行為的。

三、核查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)

    （一）信息系統(tǒng)核查

• 企業(yè)凈資產(chǎn)達(dá)標(biāo)情況

  企業(yè)凈資產(chǎn)按“標(biāo)準(zhǔn)”考核，凈資產(chǎn)以遼寧省建筑施工企業(yè)管理信息系統(tǒng)上報的報表數(shù)據(jù)進行認(rèn)定。

• 企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員達(dá)標(biāo)情況

  施工總承包特級資質(zhì)所需的一級注冊建造師按“標(biāo)準(zhǔn)”考核，其他資質(zhì)所需的注冊執(zhí)業(yè)人員暫時按“標(biāo)準(zhǔn)”中同類別**低等級資質(zhì)的要求考核。注冊執(zhí)業(yè)人員以全國建筑市場監(jiān)管公共服務(wù)平臺中的數(shù)量進行認(rèn)定。

• 安全生產(chǎn)許可證情況

  是否取得安全生產(chǎn)許可證以及是否按規(guī)定辦理延續(xù)。

• 建筑業(yè)統(tǒng)計報表報送情況

  是否按時如實報送建筑業(yè)統(tǒng)計季報、年報數(shù)據(jù)。

（二）實地核查

• 通過統(tǒng)計聯(lián)網(wǎng)直報系統(tǒng)報送的統(tǒng)計指標(biāo)數(shù)據(jù)是否及時、準(zhǔn)確，是否建立統(tǒng)計臺賬；

• 工商營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證是否有效，企業(yè)實際情況與系統(tǒng)信息是否一致；

• 技術(shù)負(fù)責(zé)人是否符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求；

• 企業(yè)主要人員的注冊執(zhí)業(yè)證書是否有效及滿足“標(biāo)準(zhǔn)”中**低等級資質(zhì)的要求，其中，特級資質(zhì)按“標(biāo)準(zhǔn)”核查；持證人注冊單位與實際工作單位是否相符，是否有買賣租借（**）資格（注冊）證書的行為；

• “標(biāo)準(zhǔn)”中要求的廠房和技術(shù)裝備是否達(dá)標(biāo)，其中技術(shù)裝備應(yīng)為企業(yè)自有設(shè)備，結(jié)合設(shè)備購置發(fā)票、主要性能指標(biāo)證明、所屬權(quán)證明和檢驗合格證明考核；

• 有關(guān)施工業(yè)務(wù)的文檔建立情況，包括質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、合同管理、檔案管理、財務(wù)管理等企業(yè)內(nèi)部管理制度和相關(guān)文件。

四、核查時間

• 企業(yè)自查：各企業(yè)對資產(chǎn)、人員、設(shè)備、統(tǒng)計報表的報送情況、各項管理制度的建立落實情況等進行自查、自糾，并填寫附件1一式二份，于2019年2月15日前將自查資料報工商注冊所在地市級建設(shè)主管部門。

• 信息系統(tǒng)核查：2019年3月1日起，遼寧省建筑施工企業(yè)管理信息系統(tǒng)開啟動態(tài)監(jiān)管功能（操作辦法另行通知），企業(yè)于3月15日前完成信息填報，各市級建設(shè)主管部門會同統(tǒng)計部門于4月15日前完成系統(tǒng)核查工作，并記錄核查結(jié)果，填寫附件2，與所有企業(yè)自查材料一并報送至省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳，省廳將根據(jù)實際情況按批次發(fā)布公告。

• 實地核查：此項工作由各級建設(shè)行政主管部門根據(jù)本單位工作計劃實施，于6月1日前完成，沈陽、大連市可延長一個月。

• 省廳抽查：省廳自4月15日起將隨機對具有《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》中第九條、第十條規(guī)定資質(zhì)的企業(yè)進行抽查，沈陽市、大連市抽查比例為10%，其它城市抽查比例為20%。

五、核查整改

資質(zhì)核查結(jié)果為不達(dá)標(biāo)的企業(yè)，將計入建設(shè)領(lǐng)域不良行為記錄，并予以公開；企業(yè)即時被鎖定并進入整改期，自鎖定之日起，不能參加招投標(biāo)等經(jīng)營活動。整改期為1個月，整改達(dá)標(biāo)，系統(tǒng)自動解除鎖定；整改期滿仍未達(dá)標(biāo)的，資質(zhì)許可機關(guān)將撤回該建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。

在實地核查過程中，一是發(fā)現(xiàn)企業(yè)資質(zhì)存在不達(dá)標(biāo)情況，應(yīng)及時告知企業(yè)并發(fā)出整改通知書，整改期滿仍未達(dá)標(biāo)的，資質(zhì)許可機關(guān)將撤回該建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。二是符合統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)未納入統(tǒng)計調(diào)查名錄庫的企業(yè)，應(yīng)該按統(tǒng)計報表制度要求及時納入統(tǒng)計調(diào)查名錄庫，報送統(tǒng)計報表。

被撤回建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以在資質(zhì)被撤回后的3個月內(nèi)，向資質(zhì)許可機關(guān)提出核定低于原等級同類別資質(zhì)的申請。超過3個月未申請重新核定或重新核定未通過的，資質(zhì)將被注銷。資質(zhì)被注銷后，企業(yè)按照規(guī)定從**低等級資質(zhì)開始申請。

六、工作要求

1.堅持依法監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范事中事后監(jiān)管，落實監(jiān)管責(zé)任，確保事中事后監(jiān)管依法有序進行。

2.堅持公正高效。規(guī)范行政權(quán)力運行，切實做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，提升監(jiān)管效能，減輕市場主體負(fù)擔(dān)，優(yōu)化市場環(huán)境。

3.堅持公開透明。實施核查事項公開、程序公開、結(jié)果公開，保障市場主體權(quán)利平等、機會平等、規(guī)則平等。

遼寧省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

遼寧省統(tǒng)計局  

2019年1月11日     

 （此件公開發(fā)布）